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銀河證券董事長陳共炎:加快行業文化建設正當

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2020/01/26 11:10:27 來源:網絡整理
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  從綜治規范到改革創新,再到深化開放,我國證券行業在20多年的改革歷程中不斷鞏固發展基礎、壯大生長力量,實現了跨越式變革。在資本市場全面深化改革的新歷史背景下,加快文化建設、提升軟實力和核心競爭力成為了證券行業待解答,也是必須解答好的新課題。

  銀河證券董事長陳共炎是證券行業20多年發展歷程的見證者、親歷者,也是行業規范創新、改革開放的推動者、參與者。在他看來,經過前期發展,我國證券行業的資本實力、服務范圍、服務能力都顯著提高,發展中積累的問題到了需要解決的時候。“行業文化建設是打造國際一流投行的必要條件,現階段提出加快推進行業文化建設正當其時。”陳共炎說。

  去年11月,證券基金行業文化建設動員大會召開。這是證監會首次系統性地針對證券基金行業文化建設作出詳細部署。會議召開后,銀河證券迅速響應,在證券行業內率先推出《企業文化建設發展戰略規劃(2019-2022)》,將文化建設嵌入各個業務條線和公司經營的全流程。

  陳共炎近日接受上海證券報專訪,詳細介紹了他對證券行業文化建設的理解,以及銀河證券在推動文化建設方面的實踐。他說,文化建設可以提升券商管理的精細化程度,變被動管理為主動管理,結合貫徹落實新證券法,可以增強券商的責任和擔當意識。他也提醒,文化建設要避免形式主義、避免“責任綁架”,要容許差異化。

  “想要打造百年老店,缺少讓大家廣泛接受的文化理念作支撐,是很難成功的。”陳共炎說。

  加快行業文化建設正當其時

  去年11月,證券基金行業文化建設動員大會在京召開,現任中國證券業協會會長的陳共炎在大會上宣讀了行業文化建設倡議書。此次會議是證監會就證券基金行業文化建設召開的首個全系統會議,也是監管部門首次系統性針對證券基金行業文化和軟實力建設作出詳細部署。

  證監會主要負責人在會上發表了題為《加快行業文化建設 優化行業發展生態 著力提升證券基金機構軟實力和核心競爭力》的講話,對證券基金行業文化建設的內涵、面臨的問題、工作思路、重點任務及監管要求作出全面闡述。

  陳共炎表示,文化建設在證券公司發展的各個歷史時期都很重要,但之前十余年,行業面臨的主要矛盾在于規范化、扎實基礎、創新發展。近年來,證券公司托管、結算、交易、柜臺市場等功能都已經完善,資本實力、服務范圍、服務能力顯著提高,行業經過綜合治理和規范發展積累了行之有效的風險管理經驗。發展中遇到的問題也到了必須解決的時候,當前時期提出加快行業文化建設可謂正當其時。要打造國際一流投行,文化建設也是一項必要條件。

  證券基金行業文化建設動員大會上,證監會提出了適度拉長考核周期、薪酬遞延發放、推行員工持股計劃,建立長周期的考核評價體系和收入分配機制;完善證券基金機構分類評價政策體系,研究設立職業道德與行業文化建設專項指標等政策部署。

  就此,陳共炎表示,扎實有效的政策舉措是證券行業文化建設的抓手。將激勵約束機制納入文化建設范疇,有助于證券行業變短期激勵為長期激勵;將文化建設納入券商分類評價指標,則可促使證券公司實實在在地推動文化建設,而不是將工作停留于表面。

  他還談到,銀河證券正探索建立各業務條線發展風險基金,“閑時備、忙時用”,平抑行業經營波動產生的風險,這樣就可以將責任與分配相結合,有利于增強員工的責任意識。

  文化建設將推動券商實現精細化管理

  作為頭部券商的掌門人,陳共炎認為,隨著行業文化建設的推進,證券公司將更好地改變目前粗放管理、被動管理的模式,大大提升公司經營管理的精細化程度。在此基礎上,證券行業的責任意識、擔當意識,證券從業人員的職業道德、執業水平和精氣神都將得到提升。

  在他看來,證券公司管理較為普遍地存在兩個問題:一是管理呈現“片塊化”,以條線管理為主,系統化管理并不到位。二是以被動性、適應性管理為主,管理的目標往往是適應行業監管的底線要求。

  “加快行業文化建設,要求證券公司將文化建設嵌入各項公司制度,這將對實現精細化管理起到很好的推動作用,增強券商管理的主動性、系統性。”陳共炎說。

  去年,銀河證券在公司內部開展了為期3個月的責任意識教育,教育主題包括“我的崗位我盡責、你的業務我協同”“反洗錢”,以及“增強內控機制建設”。通過責任意識教育,銀河證券督促全員更好踐行“不碰紅線,不踩灰色地帶,不打擦邊球,違紀違規責任必究”的“三不一究原則”。

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